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发布证券公司债券业务执业能力评价结果，2020年评价结果显示中信证券等27家券商获评a类，东方财富，广发证券等50家券商获评壁垒，另有19家券商被评为c类，为促进证券公司提升公司债。业务能力和质量中证协于去年10月制定发布了证券公司公司债券业务执业能力评价办法试行，根据评价办法评价结果分为ABC三类企业类别的划分，主要反映参评证券公司公司债券业务制度，建设人员配备情况。
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市场影响力，业务运行规范性，风险控制情况与服务国家战略等方面的相对水平，不涉及对证券公司资信状况和业务资格的评价。有券商投行人士认为评级高或更有利于券商争取项目，具体来看中信建投。海通等27家获评a类，头部券商集中盘踞于此，但其中也不乏中小券商的身影，如财信证券，财通证券等公司债券业务执业能力评价，包括公司债券基础保障能力，公司债券业务能力，公司债券合规展业能力。

公司债券项目风险控制时效和服务国家战略能力5类指标，是对证券公司开展公司债券业务的综合性评价，其中公司债券业务能力包括公司债券业务收入，公司债券主承销项目数，公司债券承销金额三项指标。问的数据显示获评a级的头部券商，2020年债券承销数据相当亮眼，中信证券2020年债券承销家数为2173家排名第一，中信建投紧随其后，以2087家的债券承销数量位列第二。

东方证券等50家券商被评为壁垒，其中多为中小型券商，但广发证券亦在b类队伍之列，这可能同此前受罚有关。评价办法显示公司债券合规展业能力指标满分为20分，证券公司因公司债券承销。或受托管理业务受到刑事处罚行政处罚，行政监管措施等处罚的，都会被扣相应的分数，公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数，则会直接被判为c类，今年7月广发证券就因在康美药业201。

4年非公开发行优先股项目，2015年公司债券项目，2016年非公开发行股票项目，2018年公司债券项目，康美实业投资控股有限公司，2017年可交换公司债券项目中未勤勉尽责尽职调查环节基本程序缺失，缺乏。应有的职业审慎被采取暂停保荐机构资格，6个月暂不受理债券承销业务有关文件，12个月的监管措施，中证协表示本次职业能力评价是对各参评证券公司2019年公司债券业务情况开展的评价，同时适度兼顾评价7。

评价结果发布前部分证券公司重大违规事项的影响，在c类评价中绝大部分为中小券商，包括因为合规问题屡屡被处罚的万和证券，东海证券，此外此前因假公章事件引发全市波动的国海证券亦在列。具体来说，存在以下情形之一的证券公司会被划为c类，未按要求报送能力评价材料，公司债券合规展业能力指标项得分为0或者得分为负数，产生严重不良社会影响等其他协会认为应当纳入的，今年以来。

中小券商频频收到罚单，截至9月24号万和证券已收到5张罚单，公司内控合规管理存在较大缺陷。爱建证券，华林证券，东海证券已分别收到三张罚单，已被采取责令改正，出具警示函等多项行政监管措施。其中华林证券于今年1月被采取限制新增各项业务规模三个月的行政监管措施，东海证券已于4月被采取暂停新增私募资管产品6个月的行政监管措施，中证协表示职业能力评价是协会贯彻落实证监会关于。

为进一步加强中国证券业协会自律管理职责的意见的具体举措，是强化执业质量正向激励的重要方式。协会将进一步健全职业能力评价体系，通过职业能力评价发挥好自律引导行业高质量发展的作用，促进证券公司建立业务发展。合规风控相平衡的发展理念，实现由数量规模型向质量能力型的发展转变，同时推动形成市场激励，约束有效行业竞争良性有序的发展生态，以上就是本期节目的全部内容，更多财经深度分析。

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